内控存缺陷 财信期货被责令改正

  中新经纬客户端8月14日电 据证监会网站14日消息,湖南证监局披露对财信期货的行政监管措施决定书。

  截图来源:证监会网站

  湖南证监局指出,经查,财信期货未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节;对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面;未能采取有效措施防止风险事件发生。上述情形反映出该公司内部控制存在缺陷,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十七条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,湖南证监局决定对财信期货采取责令改正的行政监管措施。财信期货应高度重视,采取切实有效的整改措施,进一步完善内部控制制度,落实客户实名制审核和信息技术管理工作要求,加大内部风控及合规检查力度,确保各项制度有效执行。财信期货应在收到本决定之日起30日内完成整改,并向湖南证监局提交书面整改报告。

  湖南证监局指出,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提请诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 (中新经纬APP)

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