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@券商全体员工!注意 这些礼品不能收 这些报酬不能拿!廉洁从业尺度持续收紧 这些券商已被处罚

  在全行业开展文化建设的当下,“廉洁”问题对于券商来说,同样是需要严防死守的原则性问题。

  早在2018年6月,证监会就曾下发两份证券业廉洁从业规定意见,对证券从业者的廉洁从业进行规范。今年3月,中证协也发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,从行业角度进行严格规范。

  在各项制度不断齐备之下,券商中国记者发现,今年以来仍屡有从业者因廉洁问题遭遇处罚。从违纪情况来看,包括营业部员工泄露监管调查信息、承诺新股收益、投行员工廉洁问题引发客户纠纷等,相关公司也因员工的种种行为而遭遇监管“点名”。

  事实上,在廉洁从业方面,证券行业的判断尺度也越来越严。以业内最容易触碰的“输送不正当利益”来看,各家公司各有不同。近期有券商公布最新的廉洁从业管理制度,例如向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人提供单件价值300元以上的礼品,即构成输送不正当利益;证券从业者还需提起高度注意,谨防违规。

  券业廉洁问题处罚频现

  不受曰廉,不污曰洁,“廉洁”这个词看似是约束上位者的道德规范,实质是新时代各行各业应遵守的自律准则。对于证券从业者来说,这一要求同样适用。

  近日,因在国荣医疗项目推荐挂牌过程中存在员工廉洁问题且引发客户纠纷的情况,兴业证券(行情601377,诊股)被福建证监局认定对员工管控不力,相关业务内部控制不完善。基于此,福建证监局对兴业证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

  在决定中,福建证监局指出,兴业证券应当认真学习有关法律法规及自律规则,加强投行业务内部控制,严格规范员工执业行为,采取有效措施防范员工道德风险,督促员工依法合规执业、恪守廉洁底线。

  11月初,华安证券(行情600909,诊股)同样因员工执业行为被监管盯上。11月6日,安徽证监局对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数措施的决定。在违规案由显示,一是由于华安证券在奥莎动力挂牌申请和持续督导工作中,尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责;二是华安证券廉洁从业风险管控机制建设不够完善,对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

  兴业证券和华安证券的遭遇并不是行业孤立。券商中国记者发现,今年以来屡有从业者因廉洁问题遭遇处罚。从具体违纪情况来看,包括营业部员工泄露监管调查信息、承诺新股收益、投行员工廉洁问题引发客户纠纷等,相关公司也因员工的种种行为而遭遇监管“点名”。

  例如,今年5月,原太平洋(行情601099,诊股)证券内蒙古分公司负责人宋长达被内蒙古证监局认定为不适当人选,5年内不得担任证券公司的董监高及分支机构负责人等职务。具体事由上来看,宋长达在担任负责人期间实际控制并经营某投资公司从事其他营利性活动,涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施。同月,太平洋证券也因对内蒙古分公司的管理存在问题,被云南证监局责令改正并增加内部合规检查次数。

  今年6月,浙江证监局发现,浙商证券(行情601878,诊股)营业部员工王卫东在任职期间存在为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、传递证券账号及密码、计算盈亏等便利并收取报酬等行为,且泄露监管调查信息。对此,浙江证监局对王卫东开出警示函,并记入证券期货市场诚信档案。

  今年9月,第一创业(行情002797,诊股)广州分公司员工郭帅也被广东证监局出具警示函。在任职期间,郭帅曾向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益。

  廉洁从业红线不能碰

  随着资本市场监管越来越严格,金融反腐、全力整顿乱象已成为证券期货行业稳健发展的基础。在各项监管制度不断齐备之际,廉洁从业的红线绝不允许踩踏。

  早在2018年6月,证监会正式发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》。彼时,证监会新闻发言人常德鹏表示,证监会将全面推进金融反腐,全力整顿行业乱象,重塑风清气正的证券期货行业生态。

  具体来看,《廉洁从业规定》包括5个方面,一是明确适用范围和基本要求;二是强化机构管控主体责任;三是明晰具体要求,确立执业红线;四是突出对投行类业务重点规范;五是加大问责力度,对违反情形制定具体罚则。

  而从上述违规案例来看,相关从业者多是违反了《廉洁从业规定》的第十条,“证券期货经营机构工作人员不得谋取不正当利益”,具体包括以下情形:

  (一)直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;

  (二)直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;

  (三)以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;

  (四)违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;

  (五)违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件;

  (六)其他谋取不正当利益的情形。

  今年3月,中证协也发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,明确证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任,要求证券经营机构梳理各主要业务条线廉洁从业风险点,明确处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任。

  廉洁自律写入文化建设倡议

  回顾以往,近年来券业出现的最知名的违纪案例,当属申万宏源(行情000166,诊股)证券原固定收益融资总部业务部董事边晓磊。由于在中恒通私募债项目中非法收受“好处费”150万元,构成非国家工作人员受贿罪,边晓磊于2017年8月被判处有期徒刑二年零六个月。

  此后,申万宏源证券对边晓磊作出开除党籍、行政开除,同时扣减2017年度绩效薪酬和其他递延薪酬的内部处罚,中证协也对边晓磊采取注销执业证书的纪律处分,这也是廉洁从业新规下首个处理通报。

  行贿受贿,当然是廉洁自律文化中绝对的禁止性行为。而向利益关系人,提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等,也同样属于违反廉洁规定。曾经引起业内轩然大波的方正证券(行情601901,诊股)“不雅饭局”事件,正是对此条款的印证。彼时,湖南证监局指出,马军身为第十六届新财富最佳分析师候选人支付聚餐费用,且聚餐人员有投票权的当事人,构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实,违反廉洁从业规定,对其采取监管谈话措施。

  2019年11月,中证协发布证券行业文化建设倡议书,将廉洁自律写入文化建设范围。中证协倡议,应坚持廉洁自律,弘扬清风正气。着力培育行业廉洁文化,保持清清爽爽、规规矩矩的共事关系、客户关系,构建“亲”“清”新型政商关系,促进形成良好市场生态。自觉抵制行贿受贿、以权谋私、利益输送等不正当行为,心存纪律规矩,珍惜行业声誉,始终保持艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统。

  事实上,在廉洁从业方面,证券行业的判断尺度也越来越严,各家券商均建立了廉洁从业管理制度。以业内最容易触碰的“输送不正当利益”来看,证券从业人员需避免以下情况:

  (一)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;

  (二)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;

  (三)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;

  (四)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;

  (五)其他输送不正当利益的情形。

  涉及到“礼金”、“礼品”,尺度应如何把握?对此,各家公司各有不同。券商中国记者调研获悉,北京某大型券商将2000元作为违纪标准,超过这一金额即进行严肃处理,“两条中华就会被查”。类似地,也有证券从业者称,其所在公司规定的标准为1000元。

  此外,近期国元证券(行情000728,诊股)也公布了最新的廉洁从业管理制度。根据其披露的内容,向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人提供单件价值300元以上的礼品,即构成输送不正当利益。

  在行业文化建设如火如荼之际,廉洁自律也成为证券公司的安身立命之本。@全体证券从业者,还需且行且珍惜。

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