违规买入自家股票 招行时任行长助理刘辉被监管点名

  因定期报告窗口期违规买卖公司股票,招商银行(行情600036,诊股)时任行长助理刘辉被上交所予以监管关注。《关于对招商银行股份有限公司时任行长助理刘辉予以监管关注的决定》显示,3月9日,刘辉买入招行股票1.8万股,买入金额61.812万元,而不到两周后的3月21日,则是招行披露2019年年度报告的时间。

  监管关注增减持合规性

  作为上市公司时任高级管理人员,刘辉在定期报告披露前30日内买入公司股票的行为,构成定期报告窗口期违规买卖公司股票,该行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条,《上海证券交易所上市规则》第1.4条、第3.1.7条等有关规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

  有不愿具名的银行业观察人士指出,定期报告披露窗口期或重要事项披露时间点,上市公司高管是否存在违规买卖股票行为一直都是监管层关注的重点。此前,证监会方面就曾表示,为维护证券市场秩序、保护投资者合法利益,将依法查处违规买卖股票的行为。就中小企业板上市公司而言,这种对所持本公司股份及其变动管理的主体范围更是扩大至董事、监事和高级管理人员的配偶。

  考虑到,刘辉承诺三年内不卖出上述违规买入的股票,三年后如卖出该部分股票,所得收益归上市公司所有,可酌情从轻处理。根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,上交所最终对刘辉予以监管关注。

  增持与稳定股价有关

  这也并非刘辉今年唯一一次增持自家银行股票。在3月9日买入1.8万股自家银行股票后,刘辉还在3月23日、3月24日分别买入1.33万股、2万股招行股票。

  而这两次增持则与稳定股价有关。当时,受全球经济下行压力和新冠肺炎疫情等因素的共同影响,资本市场出现一定程度震荡。银行板块同样受到冲击,其中,招行的A股股价从年初的40元左右跌至今年3月下旬的30元左右,为近一年以来的低位。

  同一时间,包括行长田惠宇、副行长王良、汪建中、施顺华等在内的招行董监高团队纷纷对自家银行股票进行了增持,合计买入41.99万股,成交均价30.52元。由于是在年报披露后增持,因此属于合规行为,而此举也被视作能稳定股价,为外部投资者带来信心。

  公开资料显示,除招行行长助理一职外,刘辉还兼任招银理财有限责任公司董事长、招商基金管理有限公司董事长。自1995年4月加入招行以来,其曾历任总行计划财务部副总经理、总行市场风险管理部总经理、总行资产负债管理部总经理兼总行投资管理部总经理、总行投行与金融市场总部总裁兼总行资产管理部总经理等职务。

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